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中新社北京1月13日电 (记者 陈康亮)中国证监会13日发布消息称，近日，证监会发布《证券经纪业务管理办法》(下称《办法》)，自2023年2月28日起施行。
证监会相关负责人表示，近年来，随着证券公司自营业务、资管业务、场外期权等业务的多元化发展，证券公司经纪业务基础性地位更加突出。同时，随着互联网技术的普及，经纪业务展业形态逐渐变化，线上展业成为主流。客户规模、分支机构和从业人员数量的增加，以及展业模式的转变，对监管提出了新要求，现行监管规则需适应新情况、新问题，进一步完善。
据介绍，《办法》从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。
一是明确经纪业务内涵。将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动”，从事上述部分或全部业务环节，均属于开展证券经纪业务；强调经纪业务属于证券公司专属业务，未经证监会核准持牌展业构成违规。
二是加强客户行为管理。要求证券公司严格履行客户管理职责，切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。
三是优化业务管理流程。要求证券公司严格落实交易管理职责，强化事前、事中、事后全流程管控，并加强出租交易单元管理。
四是保护投资者合法权益。要求证券公司应当将交易佣金与印花税等其它税费分开列示，保护投资者知情权；为投资者转户、销户提供便利，不得违反规定限制投资者转户、销户。
五是强化内部合规风控。要求证券公司进一步加强分支机构管理、人员管理、业务管控、信息系统建设等，强化证券公司内部管控责任，防范经纪业务风险。
六是严格行政监管问责。要求证券公司及相关人员严格落实监管要求，违反规定的将依法从严采取措施。《办法》援引证券法、证券公司监督管理条例相关规定，加强对非法跨境经纪业务的日常监管，对相关违法违规行为，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，稳步推进整改规范工作。
上述负责人表示，下一步，证监会将持续加强监管，督促证券公司严格遵守《办法》有关要求，规范开展证券经纪业务，切实维护市场交易秩序，保护投资者合法利益。同时，强化监管执法，从严查处违法违规行为，促进行业持续健康发展。(完)
